界面新闻记者 | 冯赛琪

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9月8日，证监会官网一次性释出13张针对券商投行业务的罚单，涉及华西证券、西部证券、华创证券、中德证券、中天国富证券、国信证券等6家券商，13名相关高管。

从监管指出的问题来看，主要集中于投行撤否项目内控意见落实不到位、质控负责人任IPO保荐代表人、投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题。

这13名高管的身份涵盖了投行业务负责人、投行区域总部负责人、时任分管投行业务高管、内核部门负责人、分管投行业务高管、质控部门负责人、质控部门分管高管、合规负责人等，均收到了来自证监会监管谈话、警示函的行政监管措施。

经查，证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

目前仅有西部证券一家对此公告回应。西部证券表示，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施，要求相关负责人9月15日上午携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。其投行问题在于内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。其次是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

中德证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。

华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。

华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。

国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。

证监会要求上述证券公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。

据悉，证监会曾在2022年底表态，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施。

网友看法

1、网友一丝不苟天空q2：我乐家居顶风作案，违规清仓减持，打了监管层一记响亮耳光，如何处罚，拟目以待。

2、网友心想的事儿总能成：我乐家居是证监会的试金石！！！

3、网友用户3126356174453：这和高管有利益共同体的

4、网友风姿卓越云朵AAY：东方时尚，我乐家居，狠狠的抽了A股对Z监会两巴掌。

5、网友乐天派风声i3：隔靴搔痒，视同鼓励。

6、网友淡月泊影：责令整改？好大的处罚[发怒]

7、网友星星白呀：为什么农民卖点菜罚11万？不公平，根本不公平！

8、网友平江毛亚：我乐家居这事还真罚不了多少。因为是自然人股东。本可以清仓式减持，只是信披违规，如果只减持公司总股本的4.9%一点问题没有，因为不要信披，当减持满5%时就要通知上市公司，并停止3天再减持。他主要问题是当减持满5%时一沒通知上市公司信披，二没停止3天，如是直接减持至7%才告知上市公司。所以处罚不会太重，可能是没收违规所得，再罚一倍。

9、网友聪明的小羊Fi：金融稳定法出来后，对这些人就可以追究法律责任，刑事责任，判刑了。

10、网友纯洁的邦哥：十三张罚单一共1300元？

11、网友平淡aaa123：证监会反腐是十万火急重中之重

12、网友水份103229434：违规减持的开了多少罚单？？

13、网友继续震荡：老股民应该知道，跟当年一样，什么时候公安下场抓人什么时候拐点到了，没进场的进场，该加仓的才加仓。。。 只要不像当年那样不抓人，一律默认没到底

14、网友大漠孤烟0tC3：强烈建议国家纪委监委入住证监会调查！

15、网友我爱新临沂：赚一万罚一百的话没人当回事，犯一次罚的关门才行

16、网友kevin海之恋：违规减持成本太低了 要是罚一个亿保证没人减持

17、网友兴隆昌盛dl：投行有问题，那监管有问题，又由谁来监督？

18、网友tianyang922：监管谈话、警示函，责令改正这是处罚？？？还是忽悠人？？？

19、网友悠闲橘子pZ：处罚太轻了，起不到警示作用的，应该是终止他们的资质，对公司5000万—1亿的罚款，否则以后谁听你的，不痛不痒。

20、网友博学多才的湖泊cO：一定要重罚我乐家居，要罚得它倾家荡产，否则这个恶棍还会做坏事，也可以镇一镇其他骗子公司！