财联社2月23日讯（记者 林坚）今年两会召开在即，证监会也集中公示了两会提案建议，共计6份，从中也透露了一些监管下步工作。

证监会官网所示提案情况，共6份

经财联社记者梳理，共有七大核心内容值得关注：

二是证监会将会同国家发展改革委积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地，推动盘活存量资产、扩大有效投资和提振消费。

三是证监会、国务院港澳办将继续支持私募基金在符合相关规定的情况下，发挥跨境直接投资的功能作用，支持香港建设国际创新科技中心，助力国家建立创新型国家。

四是协调推动有关部门和地方政府，总结清理整顿工作实践经验，实现央地协同、部际联动，健全完善交易场所监管规则和指导意见，进一步增加制度供给，构建完整、协调、统一的交易场所规则体系，推动地方各类交易场所逐步走上规范发展道路，切实发挥服务实体经济功能。

五是引导证券行业不断提高科技自主水平，并支持券商增强智能化风控能力。将以落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》《金融科技发展规划（2022-2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展。

六是进一步扩大线上证券业务覆盖面。将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程，增强证券服务便捷性，引导业务规范有序开展，维护投资者权益。

七是证监会支持期货交易所持续加大品种供给力度，不断健全期货市场品种体系，深化期货市场服务实体经济的能力。同时，指导期货交易所不断优化交割机制，根据市场发展需求，动态调整期货仓储费，通过减免交割手续费、增设期货免检交割品牌等方式降低企业交割成本，助力实体企业风险管理。证监会将与有关部委一道，加快推进大宗商品期现货市场建设，为维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献。

具体来看，2023年，证监会共承办全国人大代表议案、建议205件，全国政协委员提案184件，办理数量稳中有增。

看点一：积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程

在公示的提案建议中，数字化转型建议成为“分量”最足的一个。证监会表示，高度重视证券期货业数字化转型工作，不断加强顶层设计和统筹规划，持续推动相关工作健康有序发展。2021年证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，明确证券期货业数字化转型的基本思路，涵盖了建设一体化行业基础设施、推进科技赋能行业数字化转型、推进数据治理体系优化、塑造领先的安全可控体系、提高科技标准化水平、完善科技治理体系、释放金融科技创新动能、提升金融科技研究水平等方面内容。同年中国人民银行发布实施《金融科技发展规划（2022-2025年）》，明确金融数字化转型总体思路、发展目标、重点任务和实施保障，引导金融机构充分发挥“数字技术+数据要素”双轮驱动作用，培育技术先进、业务高效、渠道融合、风控精准的数字化能力。

证监会表示，相关部门将以落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》《金融科技发展规划（2022-2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展，包括引导证券行业不断提高科技自主水平、进一步扩大线上证券业务覆盖面、支持证券公司增强智能化风控能力、通过数字化手段提升投资者服务水平等多个方面。

其中证监会提到，证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。允许13家证券公司开展综合账户试点，打通了同一客户不同类型账户的资金划转功能，客户便利性和体验感进一步提升。考虑到融资融券、股票期权等业务具有较强的杠杆特征，交易过程中亏损及收益均有放大可能，较普通交易风险偏高，通过现场业务办理的形式可更全面地对投资者进行风险揭示及投资者教育。基于审慎监管原则，结合目前的投资者结构情况，暂未允许线上办理信用账户开立和股票期权首次开户。

基于上述，证监会将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程，增强证券服务便捷性，引导业务规范有序开展，维护投资者权益。

看点二：积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地

消费基础设施发行REITs也在关注范围。2020年4月，证监会会同国家发展改革委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》，启动基础设施REITs试点工作。截至目前，已批复33只首发和扩募REITs项目，资产范围覆盖收费公路、产业园区、污水处理、仓储物流、清洁能源、保障性租赁住房和新能源等多种类型，募集资金近1000亿元，回收资金带动新项目投资超5600亿元，市场规模效应、示范效应日益显现，REITs市场步入常态化发行新阶段。

2023年3月，证监会印发《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行相关工作的通知》，国家发展改革委印发《关于规范高效做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目申报推荐工作的通知》，明确支持消费基础设施建设，研究支持增强消费能力、改善消费条件、创新消费场景的消费基础设施发行基础设施REITs，优先支持百货商场、购物中心、农贸市场等城乡商业网点项目，保障基本民生的社区商业项目发行基础设施REITs。

证监会将会同国家发展改革委积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地，推动盘活存量资产、扩大有效投资和提振消费。

看点三：加大力度支持具有科技实力的专精特新中小型民营企业上市

近年来，证监会坚持“两个毫不动摇”，不断扩大各项政策的覆盖面和包容性，支持包括民营企业在内的各种所有制企业利用资本市场发展壮大，助力“专精特新”中小企业利用多层次资本市场茁壮成长。

一是全面实行股票发行注册制。2023年2月17日，全面实行股票发行注册制改革制度规则发布实施，精简发行上市条件，完善审核注册程序，提高审核注册效率和可预期性，优化发行承销制度，支持符合条件企业通过融资、并购重组等方式提质增效、做大做强。截至2023年3月底，沪深两市IPO中，中小企业占比28%；北交所上市公司184家，中小企业占比83%。

二是健全多层次资本市场体系，推动形成各市场板块错位发展、适度竞争的格局，持续提升资本市场服务覆盖面。科创板坚守“硬科技”定位，立足创新驱动发展战略，服务于战略新兴产业和高新技术产业。创业板服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。北交所服务创新型中小企业，聚焦“更早、更小、更新”。沪深北交易所各有侧重，较好满足了不同类型、不同阶段中小企业的差异化发展需求。同时，沪深北交易所积极利用各服务基地，提升对中小企业的市场培育和服务能力，积极引导私募股权、创投基金加大对中小企业投融资支持力度，促进私募股权、创投基金积极投早、投小、投科技。

三是积极推动构建科技创新企业全生命周期债券融资支持体系，推动科创债高质量发展。2022年5月，推动科技创新公司债券由试点转为常规化发展，指导沪深交易所发布科创债有关制度安排，重点支持包括高端装备制造业在内的高新技术产业、战略性新兴产业及引领产业转型升级领域的科技创新发展。2023年4月，中国证监会印发《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》，加快提升科技创新企业服务质效，促进科技、产业和金融良性循环，更好支持高水平科技自立自强。截至2023年4月底，交易所市场共发行科创债319只，发行规模2457亿元，募集资金主要投向集成电路、人工智能、高端制造等前沿领域，在支持各类科技企业加快发展方面取得了积极效果。

下一步，证监会将创造更加公开、透明、可预期的政策环境，继续发挥好资本市场支持“专精特新”中小企业、民营企业融资的作用，进一步健全资本市场服务科技创新的支持机制，促进中小企业技术创新生力军作用的发挥。

看点四：证监会共承办全国人大代表议案、建议205件

证监会表示，证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于做好人大建议和政协提案办理工作的决策部署，坚持将建议提案办理工作与资本市场强监管、防风险、促发展等各项重点任务紧密结合起来，优化工作机制、创新工作方法，高质量完成办理工作。

一是提高政治站位，加强组织领导。始终把建议提案办理工作作为一项重要的政治任务，作为倾听人民呼声、回应人民期待的重要途径，纳入整体工作部署，认真研究制定工作方案，明确责任分工，强化工作要求，形成以上带下、层层负责、整体联动的工作机制。

二是强化质量意识，提高办理质效。坚持系统思维，加强通盘分析，集中精力进行重点研究、重点推进，以点带面推动建议提案办理工作整体水平提升。提高复文质量，加强复文审核把关，让代表委员感受到答复有内容、有深度。

三是加强沟通联系，广泛凝聚共识。积极向全国人大、全国政协沟通报告，及时跟进了解建议提案办理要求，做到“交”“办”有序对接。加强与代表委员的全流程沟通，办前积极主动联系，办中做好政策解释，办后坚持常态化沟通，积极采取多种方式与代表委员进行深入交流，提升沟通质量。加强与相关单位的横向协调，确保办理答复无差错、不漏项。四是强化督办考评，提升工作质量。将建议提案办理纳入督查，紧盯关键时间节点，通过多种方式进行督促检查，及时掌握办理进度，确保按时完成办理任务。对建议提案办理情况进行评价，充分发挥激励作用，调动办理人员积极性，推动办理工作提质增效。

两会即将召开。证监会表示，将紧紧围绕高质量发展这个主题，从坚持人民主体地位、发展社会主义民主政治的高度出发，进一步做好全国“两会”建议提案办理工作，努力办出更多共识、更大成效。

本文源自财联社记者 林坚